CCFアクションプラン

• ●ＳＭＦＧ一体となった適正営業とコンプライアンスの徹底
  • ●お客さまのニーズ・メリット・適合性を踏まえた適正営業の徹底
  • ●ＳＭＦＧ一体となったサービスの提供の前提となる、グループコンプライアンスの徹底
    • ●利益相反管理の徹底
    • ●優越的地位の濫用防止
    • ●業務範囲規制の遵守
    • ●ファイアーウォール規制の遵守
• ●グループ各社のコンプライアンス態勢の整備
  • ●ホールセール事業部門の管理するグループ各社（三井住友銀行、ＳＭＢＣ日興証券、ＳＭＢＣ信託銀行、三井住友ファイナンス＆リース）の事業に係るコンプライアンス管理態勢を整備

• ●国際情勢の変動を踏まえた機動的な規制・金融制裁への対応
  • ●地域統括部との情報連携強化による各国情勢・規制のモニタリング態勢強化
  • ●コルレスKYCの継続的な強化
  • ●BEPS行動計画の遵守、各国での対応を推進
• ●海外コンプライアンス態勢強化への取組
  • ●海外拠点におけるコンプライアンス・カルチャーの醸成推進
  • ●事業部門内外の連携態勢整備による適時適切な情報共有
  • ●銀行子会社を中心としたGRC^*システムの導入推進

*GRC (Governance, Risk, Compliance)海外拠点共通の、一連のコンプライアンス活動支援のためのMIS(Management Information System)

• ●国際秩序の変動を踏まえたプロアクティブな対応
  • ●各国当局との対話を通じた機動的な規制・税制対応
  • ●国際情勢の変化を捉えたAML/CFT分野の取組を強化
  • ●システム・インフラ・情報活用の効率化・合理化を検討
• ●コンプラ態勢構築に係るグループ会社との連携を推進
  • ●銀証連携推進に伴うコンプライアンス対応の強化
  • ●リスクカルチャー定着へのグループベースの取組
  • ●各国・地域の特性や法令等を踏まえた管理態勢の構築